我国中小企业融资难问题及对策分析

   中小企业自身规模小,可控资源较为稀缺,又往往处于快速发展阶段,需大量的资金投入。然而目前中小企业融资的状况并不十分理想,如何结合中小企业的特点快速融资是本文研究的主问题。
关键词 中小企业融资 问题 对策
一、我国中小企业融资现状
1、中小企业融资的基本现状
改革开放以来,中小企业作为我国国民经济的重组成部分,获得了良好的发展,并对我国经济发展作出了突出的贡献。然而,与中小企业在经济发展中作出的贡献极为不相匹配的是,在整个金融资源的配置中,中小企业所占甚微,不能享受与国有企业同等的金融资源支持。
2、中小企业融资方式呈现多元化趋势
随着我国中小企业不断发展壮大,其融资需求日益增大,与此相适应,我国中小企业融资方式呈现出多样化趋势。目前我国中小企业融资渠道主包括银行贷款、发行股票或债券、金融租赁、典当融资、民间借贷以及近年来兴起的风险投资等多种形式。
3、自我积累意识匮乏
企业只靠自我积累进行融资将影响自身的发展规模,缺乏自我积累机制,高度依赖银行信贷,将会出现严重的资金不足,对利率、价格等经济参数反应 不敏感,企业也不可能健康发展。目前,我国部分中小企业仍存在产权不明晰、缺乏现代化的企业管理制度、思想观念仍停留在“用别人的钱办企业”的阶段等问 题,缺乏自负盈亏、自我积累的意识,部分企业仍存在“重分配,轻积累”的思想。
二、我国中小企业融资难成因分析
1、中小企业自身存在的原因
首先,中小企业财务管理及财会信息存在问题。中小企业由于自身条件的限制,不但没有健全的财务制度,其管理者也大多缺乏财务管理的意识和现代 财务管理的理念。同时由于财会人员素质不高,导致会计账目不清、信息失真,缺乏审计部门确认的财务报表和良好的经营业绩,致使银行无法从其账务处理上辨别 出其经营活动的真实性。其次,中小企业的经营效益低。我国中小企业普遍存在规模小、内部管理不规范、产品结构不合理、技术创新能力低等问题,这导致中小企 业的资产流动性差、抗风险能力低、缺乏可持续的担保能力、具有过高的经营风险。
2、中小企业的信用担保制度不完善
信用担保体制的设计是为了解决中小企业抵押担保难的问题,将中小企业与银行之间的信贷交易转变为担保公司与银行之间的信用交易,也是许多发达 国家解决中小企业融资问题的重手段。但是在中国实际操作的效果并不好,其主原因是担保公司实力不强,自身的操作不规范等。财政注资的担保公司担保资金 有限,无法满足中小企业的资金需求。民营资本成立的担保公司由于没有进行有效的监管,普遍质量不高。而且中国的再担保制度尚未建立和完善,没有形成风险分 散和损失分担、补偿的制度,担保资金风险分散转移的能力很弱。
3、银行业金融体系结构不完善
我国现有的信贷体系是以国有商业银行为主体,但国有商业性银行基本都瞄准大型企业,而其他中小金融机构发展不足,信贷能力很有限。在金融危机 的影响下,虽然央行建议各商业银行增大对中小企业的贷款额度,但是国有商业银行基于风险控制的考虑仍然更偏重于大型企业,而中小银行放贷能力又有限,因此 中小企业仍然很难从正规金融渠道获得信贷资金。
4、政府对中小企业的扶持、管理力度还不够
考虑当前中国中小企业的发展状况和趋势,想使中小企业得到较好较快的发展,政府对中小企业的扶持是十分必的。近年来,政府出台了一系列有 关扶持中小企业的政策措施,资助中小企业创业、实行税收优惠等,但是这些措施并不能从根本上解决中小企业融资不足的问题,而且政府的很多政策并没有得到有 效的协调和链接,缺乏相关的法律法规来配合。
三、解决国内中小企业融资难的对策
1、政府层面
(1)加强制度支持力度。第一,国家出台有关的法律法规,下大力气完善资本市场结构,建立多层次的市场体系,推出针对中小企业直接融资的新 市场,从客观上逐步理顺相关机制,适当降低新市场中小企业发行上市的门槛,简化程序,便捷服务,提高效率,并尽可能减少筹资成本,这是提高政府有关法律法 规力度的基础。第二,政府重塑社会信用体系,强化《合同法》、《破产法》等法规的执法力度,硬化企业还贷机制,严格保护并落实中小企业转制过程中的金融 服务,坚决抵制逃废银行债务行为,消除企业与银行之间的信用障碍,防范和化解金融风险。第三,政府在税收方面给中小企业(尤其是在创业期)以适当支持, 还加大新《会计法》实施的检查力度,使企业会计信息的失真得到有效控制,从而保障贷款人的利益,实现社会信用的良好循环。
(2)扩大政府对中小企业的金融扶持。第一,发展金融机构。首先,中国人民银行应大力发展专门为中小企业融资服务的金融机构,以援助中小企 业。这些专门金融机构为中小企业提供信贷支持,并且贷款利率和贷款期限优惠于其他金融机构。其次,政府应适时为中小企业提供专项基金贷款。
第二,中小企业融资,立法先行。用立法的形式强化对中小企业的融资服务,体现了一个国家对中小企业发展的重视程度。如美国为扶持中小企业发展 制定了《中小企业法》、《中小企业投资法》等一系列法律法规。我国制定的《中小企业促进法》为中小企业融资提供了法律保障,但其条文偏重原则性,应建立与 之相配套的具体法律法规。
第三,银行作为目前我国中小企业外部融资的主渠道,在当前国有银行的改革中需重视中小企业的信贷融资。首先,应辩证地对待大、中、小企 业,真正做到贷款行为准则以效益为中心,走出以企业规模、所有制形式作为贷款依据的误区。其次,银行应对中小企业提供从企业创办、生产经营、贷款回收全过 程的金融服务,包括投资分析、项目选择、融资担保、财务管理、资金运作、市场营销等内容。再次,中小企业改制与重组是盘活沉淀在中小企业中的银行债权的重 途径。银行在对中小企业改制的同时可以培育稳定的中小企业客户群,实现银企“双赢”。
  第四,构建中小企业金融体系,为中小企业定制融资产品,推动金融创新,完善资本市场,支持多元化的融资模式。首先,尽快建立和完善为中小企业服务的金融体系,通过建立小型银行和完善现有银行功能,构建新型金融体系。其次,尽快为中小企业定制融资产品,推动金融创新。
第五,建立和完善为中小企业融资的信用担保体系。政府引导中介机构经过科学评估和论证,建立企业经济档案和法定代表人的信用档案,建立健全 适应市场经济求的企业信用体系,修正国有商业银行信用等级的评定标准,并鼓励和扶持建立担保机构,与社会中介组织、企业和银行共同建立中小企业贷款担保 基金,建立完善的担保机制,从而缓解中小企业融资难的问题。
2、金融机制层面
(1)深化金融体制改革,消除金融抑制。金融机构进一步将已出台的支持中小企业的一系列优惠扶持政策落到实处,另外还加快金融创新。第 一,激励商业银行向优质中小企业发放信用贷款。在考察和发放贷款时,不分企业性质和规模,只企业有充足的偿债能力就大胆支持,确保大型企业和中小型企业 发展中“两个轮子一起转”。第二,适当降低中小企业的贷款利率,如不能则应从利率补贴入手,政府有责任为此垫付改革成本,给银行对中小企业的信贷以支持。 第三,扩大基层商业银行的流动资金贷款权限,固定资产的贷款权限因为风险较大可以适当地向上级集中,而流动资金贷款风险相对较小,权限下放。第四,完善 和健全商业银行激励和约束机制,建立贷款营销的激励约束机制,充分调动基层银行贷款的积极性。第五,加快发展专门为中小企业提供服务的金融机构,同时允许 金融资产管理公司在中小企业领域进行产业资本和金融资本结合的探索。第六,大胆尝试中小企业直接融资形式,及早建立创业板市场体系。建议政府适当开办中小 企业股票小盘交易,允许有条件的中小企业发行地方企业股票,并允许在地方小盘上市交易。
(2)尽快建立支持中小企业发展的多层次、多渠道的信用担保制度及机构。目前我国中小企业获得信贷支持的主现实障碍在于中小企业在贷款担保 方面缺乏制度性保障,而信用担保制度是提高中小企业融资信誉度的有效方式,也是中小企业融资服务体系中最重的组成部分。贷款担保机构可以采取多层次、多 途径的方式来建立。一方面可以由政府设立具有法人资格的独立的永久性担保机构和再担保机构,实行市场化公开运作,接受政府监督,不以盈利为目的,对共同体 提供再保险业务和资金支持,分散担保共同体的风险,这是以政府为主体的信用担保体系;也可以成立商业性担保体系,以法人、自然人为主出资,按公司法求组 建,具有独立法人资格,实行商业化运作,坚持按市场原则向企业提供融资担保业务,以盈利为基本目的。另一方面可以由中小企业联合组建互助型的担保共同体, 对银行贷款提供担保。这可以是中小企业为缓解自身贷款难、单家实力有限的问题,根据自愿原则,自发组建的担保机构。其以自我出资、自我服务、独立法人、自 担风险为特征,不以盈利为主目的,中小企业按规定缴纳一定的会费,就可以获得数倍于入会费的贷款担保额度。
3、企业层面
(1)从根本上解决中小企业融资难的问题,关键还在于中小企业本身。第一,中小企业想方设法扩大人力资本,以克服中小企业实物资产和金融 资产的不足。人力资本的丰富,一方面可以提高其他资产的利用率;另一方面,能够保持企业技术创新与制度创新的动力,与此同时,又对减少企业的经营风险,增 加融资的知识、信息以及提高企业成长的期望都起到了决定性的促进作用。第二,中小企业想取得银行的支持,一方面必须解决好自身的发展问题,开发适销对路 的产品,加强经营管理,提高企业的经济效益和还款能力;另一方面还必须牢固树立借债必还的思想,增强自身的信用观念,建立完整的信用体系。诚信乃立业之 本,信则立,不信则废。
(2)努力拓展融资渠道,开辟融资新方式。中小企业在充分利用传统渠道、方式的同时,努力拓展融资视野,开辟新的融资渠道和方式。在融资渠 道方面,企业既依靠银行资金,也利用好非银行资金,甚至大胆采用成本相对较高的私募基金和个人闲散资金。在融资方式方面,企业大胆开辟新途径,比如 可以采用典当和商品融资新方式,提高自身融资能力,从根本上解决中小企业融资难的问题。
参考文献
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6 Nariman BehraveshSPIN-FREE ECONOMICSM.McGraw-HillPress,2008.

  

浅论企业职工的培训

企业职工培训工作是促进企业健康发展的重途径。如何搞好企业职工培训工作是当前企业面临的一个新课题,本文针对我公司职工培训存在的问题,结合目前企业培训的发展趋势以及对职工培训做出的对策作如下探讨。
关键词国有企业职工培训人力资源

一、企业职工培训工作存在的问题
我公司职工培训工作在组织、投入、形式等方面均存在着一定的差距,培训工作中泡沫现象比较突出,规划性和实用性比较缺乏。具体表现在以下四个方面
1、培训工作观念陈旧,对职工教育重视不够
随着市场经济的建立,企业改革进一步深化,大部分企业领导只注重抓产品质量,抓市场竞争力,抓企业的管理,但他们却没有意识到,市场经济的人力资本投资的重性。一切竞争,就是人才的竞争,人才的竞争归根到底是教育的竞争,就是知识更新的竞争。由于认识错位,企业对培训制度的制定,机构的建立完善,资金的投入都没有得到有效的重视,职工培训与经济发展的速度相比普遍滞后。企业职工文化程度偏低,大中专生占有比例少;工人中技师、高级技师比例更少;一专多能人才稀缺,已经严重阻碍了企业的发展。因此,企业职工培训工作任重而道远。
2、培训模式和内容陈俗落套,使一些培训流于形式,效果不好
(1)培训内容脱离企业生产和发展的实际
一些企业把企业培训等同于一般的文化和政治学习,敷衍了事;或搞一些社会上流行的培训,从表面上看,培训开展得轰轰烈烈,其实收效甚微。不能适应现代企业生产经营工作对人才的求。
(2)培训目标欠明确,规划不具体
培训工作是一项系统而全面的工作,然而部分国有企业职工培训采取的措施往往与企业发展战略相脱节,目标不明确,有的甚至没有一个全面系统的中长期培训规划,盲目培训,无效培训。教师也临时凑合,培训时间一到就完事。
(3)培训管理不严
培训工作组织机构不健全,职责不明,管理混乱。没有建立全面具体的培训档案。致使培训工作连续性不强,盲目安排,造成重复培训,发展失衡和资金的极大浪费。
(4)培训与使用脱节,形成培训与使用“两张皮”
这是企业职工培训长期得不到很好解决的一个“老大难”问题。主表现为“三个脱节”,即“培训与考核”,“考核与使用”,“使用与待遇”的脱节。形成企业培训与劳动人事工作“两张皮”的局面,导致职工学习不学习,培训不培训一个样,持证的不一定上岗,上岗的不一定有证。培训合格的不一定晋级,培训不合格的不一定不晋级。这种状况,必然挫伤广大职工教与学的积极性,使企业职工培训工作难以实现正常化、制度化。
3、受社会上某些不良风气的影响,职工培训泡沫成份增加
如果我们仔细观察一下社会上花样繁多的培训,就不难发现有文凭无水平,有证书无技能,有知识无能力,有人才无效益。这是一种培训上的不正之风,也是一种培训造假行为,产生这些现象的
主原因有
(1)某些学校或培训机构出于经济利益,为保证生源而放松入口关,马马虎虎考试即可“毕业”,企业管理部门也纷纷充当“好人”,造成毕业证书大大贬值。
(2)近年来,以培训考察之名兴公费旅游之风,将培训班越办越远,从省内到省外,从国内到国外,名誉专家讲课,接受国内外最新知识或理念,开阔视野,实际上大量的费用和时间用在观光旅游上。没把企业有限的培训经费放在刀刃上。
4、当前企业在职工培训方面存在的三大困扰
(1)资金缺乏的困扰
企业历年来积累的问题和矛盾很多,负担沉重,是造成职工培训投入不足的重原因。特别是在目前激烈的市场竞争环境下,企业又面临改革改制的关键时候,即使想强化职工培训,加大人力资源开发的力度,也无资金作保证,近几年我公司职工经费使用比例还不到1%。尽管我国已规定企业职工培训费必须占职工工资总额的1.5%,但绝大多数企业没有做到。而挪用职教经费,抢占职教校舍,租赁设施进行创收的现象屡见不鲜。
(2)自培人才流失的困扰
一方面是因为部分企业缺乏留住人的硬环境。有些企业化大力气培养了人才,但和一些效益好的企业相比,工资待遇术低,后勤服务没有保障,造成企业自己培养的人才流失。还有些企业用人机制不健全,激励机制不完善,人才的自身价值难以体现和满足,任何事都是论资排辈,也是造成人才流失的一个重原因。企业花大力气培养职工,而职工在知识技能提高后一走了之,企业常为他人作嫁衣裳,等于为竞争对手培养了人才,这也是大大挫伤了办培训的积极性。
(3)还有些企业目光短浅,因为担心自己培养的人才流失,不愿意花费财力物力来培养人才。还有些企业更是只注重短缺效益,根本就从来没有花费力气去培养人才,对员工最基本的培训都没有做。
二、企业职工培训工作的发展趋势
1、职工培训的全员性。培训的对象上至领导下至普通的员工,有效地推动了组织的发展。同时,管理者不仅有责任说明学习应符合战略目标,收获成果,而且也有责任来指导评估和加强被管理人员的学习。
2、职工培训的终身性。单凭学校正规教育所获得的一点知识不能迎接社会的挑战,必需实行终身教育,不断补充新知识、新技术、新经营理论。
3、职工培训的多样性。就是培训的范围已从企业扩展到整个社会,形成学校、企业、社会的三位一体的庞大的完整的职工培训网。培训的方式有企业组织的培训、有社会组织的业余培训、有大学为企业开办的各类培训班。
4、职工培训的计划性。即组织把职工培训已纳入组织的发展计划之内,在组织内设有职工培训部门,负责有计划、有组织的职工培训工作。
三、促进企业职工培训工作发展的对策
面对企业培训工作中存在的问题,结合目前职工培训工作的发展趋势,我们应采取的具体措施有(一)企业应高度重视职工教育培训工作。
1、企业应高度重视职工培训工作
企业职工培训工作是现代化教育的重组成部分,是加快提高劳动者素质,振兴经济的必由之路。加强职工培训,首先应正确认识评价当前国有企业职工素质的现状和求,进一步转换观念。职工培训是终身教育。当前,在建立现代企业制度过程中,必须相应建立一套适应企业发展的现代企业职工制度。在转换国有企业经营机制,建立现代企业制度中,各部门就在宏观政策引导、规划、机构、设施、条件等方面为企业职工培训提供有力的保证。企业从领导者到职工群众,均应通过不同形式,不同层次的学习、培训,努力面向市场,运用新技术、新设备,生产优质产品、新产品。苦练内功,改进管理,增强企业职工的参与意识、民主意识、责任意识,使企业充满生机、活力,才能具有极强的生命力、竞争力。
2、解放思想、转变观念,推动企业职工培训
过去因为存在着“重物质资源轻人力资源”的思想,过分强调物质资源在生产力中的作用,忽视了人力资源的能动作用,造成人力资源的极大浪费,阻碍了经济的快速发展,因此,企业经营者必须转变思想观念,增强人力资源的开发意识。
树立“人力资源是各种资源中最宝贵的第一资源”的观念,增强人力资源开发意识。党的十四大指出“科技进步、经济繁荣和社会发展,从根本上取决于提高劳动者素质,培养大批人才。”我国人力资源数量多,质量低。这种人力资源量多质低的矛盾成为制约企业提高经济效率的瓶颈。因此,我国国有企业必须强化职工培训,培养大批人才,提高人力资源的整体素质,从根本上提高企业的经济效益和竞争实力。树立“振兴企业,教育为本”的观念。企业在经营活动中,想占领市场,必须先有人才,也只有拥有一流的人才群和高素质的职工队伍,才能造就一流的企业,而造就人才主是企业职工培训。很多企业为寻求发展,只考虑引进设备,但先有先进设备是不行的,重的是必须提高使用设备的职工素质,提高吸纳国外先进技术和管理经验的能力。在国际市场的激烈竞争中也有许多成功的经验,有些国家和企业将职工培训作为至胜法宝。企业之间的竞争就会“棋胜一筹”,在竞争中立于不败之地。

树立“培训出效益,高投入才高产出”的观念。企业经营者应高瞻远瞩、身体力行,在市场经济条件下,企业经济效益的提高,越来越依赖于企业技术的进步和职工队伍整体素质的提高。发展经济,高超的技术可以引进,先进的设备也可以引进,但所需的大量技术工人是不可能引进的,而只能依靠大力发展职工培训。这方面已被国内外无数的实践所证明。因此,我们不能一味地强调企业负担过重,而忽视职工培训,必须在深化改革中不断加强。
3、加强职工培训法治化,坚持用法律手段来规范企业培训行为,对企业职工培训和管理由“人治”变“法治”。
首先,作为国有企业经营者必须带头学好法律,在企业中宣传贯彻《劳动法》,《企业职工培训规定》等法律法规。并根据本单位实际制订相应的规章制度,从而将职工教育纳入规范化、制度化的运行轨道。从较高的立足点看待加强企业职工培训的战略意义,在竞争中依照《企业法》关于“企业应当加强思想政治教育,法制教育,国防教育,科学文化教育和技术业务教育,提高职工队伍素质”的规定,大力加强职工培训,不断提高企业职工素质,把企业投入、奖惩等激励措施与加强职工培训紧密联系起来。我们求的是精细,准确,对职工的培训已从过去那种重引进先进技术设备,轻技术训练培养;重产量考核指标,效益考核指标,轻教育培训考核指标、职工素质考核指标转变为设备引进与职工培养同等关注,经济效益与职工培训同等重视。
其次,对参加由企业承担培训经费的学历、脱产、半脱产培训的职工,应签订培训协议,提供保障作用。在《企业职工培训规定》第十四条已提出明确的求“培训合同应明确培训目标、内容、形式、期限、双方的权利和义务,以及违约责任。”培训协议是企业与职工权利与义务的具体表现,它对提高培训效果具有较好的保障作用。
第三是通过强化管理,以杜绝泡沫现象。泡沫培训实际上是一种虚假培训或低质量的无效培训。杜绝这种泡沫培训,首先是用人单位在用人观念上注重知识和能力,以实绩取人,而不能以“本本”作为衡量有知识有能力的唯一依据,其次为人才的合理使用创造平等竞争条件,让人才能力表现在实处。对社会上一些以学习培训之名行旅游这实的培训,不盲从。
4、改进培训方法,注重培训实效
目前职工培训的传统模式与市场经济求是不相适应的,不少培训班流于形式,效果不好。因此必须积极探索,改进了培训方法,才能使培训效果和质量得到提高。合理设置内容,注重联系实际。培训的内容,不是由培训部门主观意断,而是针对学员缺什么,就补什么,课程设置灵活。努力开展全方位、多层次的各类培训。树立新观念,塑造新一代。以我公司为例,通过举办各类职工培训班,干部培训班,开展有关的理论、专业知识技能的培训,现代科学管理手段的培训,使职工干部在实践中学习,学习其他地区、行业甚至国外的经验。只有大力开展各类培训,才能使职工掌握新技术、熟练掌握使用先进设备,才能使管理干部掌握科学的管理手段,才能确保企业生产适应市场的优质产品,使企业产品升级、创新能既快又顺利地进行。
过去的培训班,通常采用“满堂灌”的做法,学员是观众。实践证明,这样的效果很不理想。我公司近两年的培训都采用了多种方法交替使用,全面出击,较好地提高了教学质量。一是讲课,即对重点、难点进行系统讲解,二是请资深的教授做专题讲座。三是作业,对每门培训教材,我们都配备了相应的作业练习册,求学生完成,同时也求教师及时批改。除此之外,还必须开展多渠道、多形式的各类人才培养。企业职工素质的提高,还应包括从长远考虑的基本文化素质的提高,也就是整体学历层次的提高和继续教育的实施。企业必须克服急功近利和短视行为,作出战略性规划部署,大力地、多渠道多形式地培养各类人才。我们除了举办各种培训班,还采取了送培、委培、吸纳毕业学生等多种形式多方位、多进行地培养人才。

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试论我国知识产权保险制度的建立

  知识产权保险制度对于有效防范知识产权交易风险、促进知识产权产业化有着重的作用。美国德国等发达国家已建立了较为完备的知识产权保险制度,我国应在借鉴发达国家立法经验的基础上制定符合自身情况的知识产权保险制度。本文探讨了知识产权保险制度建立的必性及其特殊性,并在具体制度设计上出了几点建议。
  关键词知识产权保险;侵权
  一、我国建立知识产权保险制度的必性
  (一)落实我国国家知识产权纲的需
  28年,我国《国家知识产权纲》出台,将知识产权产业化作为重的内容。支持企业通过原始创新,形成自主知识产权,高将创新成果转化为知识产权的能力。支持企业等市场主体在境外取得知识产权。引导企业改进竞争模式,加强技术创新,高产品质量与服务质量,支持企业打造名牌产品。鼓励与支持市场主体依法应对涉及知识产权的侵权行为与法律诉讼,高应对知识产权纠纷的能力。知识产权保险制度对于有效防范知识产权可能遭遇的各种风险、落实国家知识产权纲起着重的作用。
  (二)为企业的科技进步,社会经济发展保驾护航
  随着企业参与市场竞争的加剧,知识产权的使用范围不断扩张,直接导致了侵犯知识产权的案件数量逐年增加。许多从事科技创新的企业被卷入知识产权侵权诉讼之中。企业在实施知识产权的过程中,发生知识产权争端,一旦涉讼于知识产权诉讼,必然会严重影响到公司的正常运营。对一些从事高新技术研发的企业来说,涉诉风险是其面临的主风险。一方面,企业的知识产权有可能被他人侵犯。企业为了维护知识产权,有必采取一定的保护手段来维护自己的权利。此时,企业需支出一定的诉讼费用。另一方面,企业在实施知识产权的过程中,亦有可能被他人起诉,被控侵犯他人的知识产权,此时该企业不仅积极应诉,而且还面临着数额巨大的赔偿请求。企业在投保知识产权保险后可以放心大胆地投身于科技创新和产品研发而不必担心可能遭遇的知识产权诉讼风险,这在很大程度上促进了企业的科技进步,推动了社会经济向前发展。法理学论文
  (三)促进市场公平竞争
  知识产权保险有助于丰富我国的保险市场,促进保障我国的金融安全与经济安全,确保知识产权的保值与增值,增进我国知识产权市场的良性竞争。目前,许多大公司利用专利作为垄断的工具,这些公司可以投入大量的人力和物力进行专利的研发,并且许多拥有专利权的大公司都有对小公司起专利侵权诉讼的冲动,即使这些诉讼的证据并不是很充分,大公司之所以起诉讼的原因在于高额的诉讼费用可以使小公司退出与大公司的竞争领域或者因为承受繁重的诉讼负担而破产,大公司则可以支付数十万美元的诉讼费用。这在某种程度上限制了自由竞争,不利于科技创新和进步。
  二、知识产权保险的特殊性
  (一)与有形财产保险相比的特殊性
  第一,标的具有复合性。知识产权保险标的包括作为保险对象的知识产权的财产及其相关利益,还可以包括知识产权权利主体侵权承担的侵权责任或被侵权时起诉讼而支付的诉讼费用。可见,知识产权保险的标的具有复合性。而有形财产保险的标的具有单一性,如财产及其利益或侵权责任等。因此,知识产权保险的范围较广,属综合险,既包括知识产权侵权责任保险(属于责任保险的范畴)也包括知识产权执行保险(属于狭义上的财产保险的范畴)。而其他的财产保险为狭义的财产保险。
  第二,保险客体具有不确定性。知识产权一般经申请授权,以自动产生为例外。
  第三,时空有限性。由于知识产权的法律效力存在时空上的有限性,如果知识产权超过保护期限,或在不受保护的国度或区域时,那么该权利就不受保护,或进入共有领域,该知识产权保险也因此不存在或终结。
  (二)内部特征具有差异性
  目前知识产权保险包括两种主类型,一是知识产权侵权责任保险,二是知识产权执行保险。
  知识产权侵权保险是以被保险人侵犯他人知识产权所应当承担的赔偿责任为保险标的的保险。承保范围是当被保险人被诉侵权时为其供法律辩护的资金和被判承担赔偿责任时支付损害赔偿金。从保险分类的角度看,其保险标的是由知识产权衍生的法律责任,其特征更多的表现在被保险人败诉后保险人承担赔偿责任上。通过知识产权侵权保险将集中在某一自然人或某一企业的致人损害的责任分散,做到损害赔偿的社会化,实际上增强了加害人损害赔偿的能力,可以有效避免受害人不能获得实际赔偿的民事责任制度上的尴尬。
  知识产权执行保险是以被保险人所享有的知识产权为承保标的,以第三人对被保险人知识产权的侵犯为保险事故的保险。承保范围是被保险人起诉侵权人时所必须支出的诉讼费用。这种保险的特征是对被保险人在执行其权利的过程中发生的费用进行赔偿,这里主是指当有第三方侵犯被保险人的知识产权时,被保险人与第三方发生法律纠纷,从而发生的一系列法律诉讼、反诉讼等费用,保险公司将按合同约定对这些费用进行赔偿。从保险角度来看,这是一种针对某一权利进行投保的财产保险,保险价值主依据权利得到复原所需花费的费用来确定,这里的复原是指通过法律程序排除他人对该项知识产权的使用权。
  三、我国知识产权保险制度的建立
  (一)优先发展知识产权侵权保险
  我国企业主目前难于应对的知识产权诉讼主来自于国际市场。一方面为了遏制中国产品的大量涌入,另一方面也为了保护本国市场的相关产业,欧美发达国家采用知识产权诉讼的手段来控制中国产品的进入。当遭遇国际知识产权诉讼时高额的国际诉讼所引发的相关费用使得企业往往在遭受巨大损失后还失去了国际市场,这是一种毁灭性打击。以美国的337调查为例,我国已经连续多年成为涉案数量最多的国家,28年前两个月就有4起针对中国企业的337调查。我国的知识产权保险制度,应当以保护我国中小企业充分参与国际竞争为目的,优先发展知识产权侵权保险。
  (二)投保前求进行专利检索和风险评估
  投保人应当在出口前聘请专业人士对目标国家或地区进行知识产权检索,以让保险人评估风险并制定相应的保险合同。各个国家对于知识产权保护力度不一,并且诉讼费用和诉讼周期不同,所以同一专利在各国的风险水平也不尽相同。让投保人承担专利检索的原因有二。其一,投保人对于其所使用专利的把握高于保险人,有利于检索人的工作;其二,保险人可以限定投保人对于专利检索结果的责任,以增加自身的免责条款。
  参考文献
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  5高留志.美国知识产权保险制度对我国的启示J.经济与法制,26,(2).

  

浅谈徐州市云龙山景区人文景观的开发与建设

本文对徐州市云龙山景区人文景观的资源和现状进行了分析,提倡景区在开发与建设中,重视人文景观的保护和塑造,充分挖掘文化内涵,在遵守基本原则的基础上,进行科学合理的开发、建设和利用。
关键词云龙山景区人文景观开发与建设

一、人文景观概念
人文景观是指人类为满足某种实际需,利用自然界所提供的材料,有意识地在自然景观之上叠加人类创造而形成的景观,它含有人类历史遗留的精神与物质财富,也包含当今社会的各个侧面,有着十分重的作用。在景区的开发建设中,应正确认识,并遵守基本原则,对人文景观进行科学合理开发、建设和利用。
二、云龙山景区人文景观状况
1.景区概况及人文景观主类型
云龙山位于徐州市城区的南端,是徐州自然风景区风景山林之一。人文景观资源丰富,可归纳为以下4种类型
(l)历史遗迹类最具代表性的有闻名全国的放鹤亭、饮鹤泉、云龙书院、张山人旧居、山西会馆、关圣殿等。
(2)宗教类典型代表有兴化寺中的大雄宝殿、济公殿、钟楼、藏经楼等,其中较有名气的是北魏时期的大石佛和唐代的摩崖石刻。
(3)风景园林类观景台是作为典型代表,坐落在云龙山最高点。
(4)民俗风情类云龙山庙会、重阳节登高、喊山大赛等大型民俗文化节日活动,是景区最具特色的代表。
2.景区在人文景观开发和建设中存在的问题
(1)部分景观的保护力度不够到位由于不能完全规范管理,加上游客环境保护意识不够,景区一些地方乱涂乱刻严重,造成了人文景观的破坏。如碑廊,上面有许多不文明的字、画,严重影响了碑廊所带给人们的历史沧桑感;景区部分古人文树名木的保护不到位。
(2)部分人文景观的不协调景区内某些经营场所的现代广告牌风格、材料与其所处环境氛围不协调;云龙山东坡现代化不锈钢自动伸缩门与四周古老围墙不协调。进行统一布局,考虑景观建设与环境的协调。
(3)兴化寺扩建,毁坏山林严重由于兴化寺无规划扩建,导致毁坏景区树木至少300株,毁绿面积近3000平方米,人文景观受到了破坏。
三、保护和塑造云龙山景区人文景观应遵守的基本原则
1.整体性原则充分以自然景观为底色,人文景观点缀其中,使之与总体环境相协调,绝不可只顾局部而不考虑整体。景区内的兴化寺、大士岩在改扩建过程中,便出现了兴化寺的庙门建到山门外、大士岩的大殿显露于山顶的现象,严重破坏了云龙山景区的整体协调性。
2.动态性原则云龙山景区在对山西会馆花戏楼进行修缮的设计过程中,多次到档案馆进行资料调研,充分尊重历史,严格遵循守旧如旧的原则,使之恢复到最初面貌;
3.地域性原则云龙山庙会是典型代表,但近年来由于庙会与景区建设的结合上研究不够,缺乏有益的创新与互动,庙会的内涵体现不足,导致庙会在整个淮海经济区的影响力逐渐变小。
4.多样性原则在制定人文景观的发展目标时,以“苏轼文化”为主体,以“佛教文化”为依托,以“关公(晋商)文化”为创新,将三者有机融合,很好地遵守了这一原则。
5.生态性原则应遵守生态性原则,并与生态环境保护设计结合起来,从而达到综合的环境效果。
总之,在对云龙山景区的人文景观进行保护和塑造时,在自然学科和人文科学的基础上,保存景区的历史特色,保护好历史遗迹,使之成为一个有“记忆”的环境。
四、云龙山景区开发与建设人文景观之我见
对人文景观进行科学规范的保护和塑造,在自然学科和人文科学的基础上,不可把人文景观改造为人造景观。
1.防止“仿旧非旧”现象古建筑遗存,是宝贵的文物,其建造选址,历史上无不经过风水勘验,大多有其文化脉络,不可轻废。所以对古建筑进行保护,不光保护建筑本身风貌,修缮中“整旧如旧”,而且应保护建筑的风水环境,仅留出“视觉良好”,限制周围新建筑是不够的。
2.重视和加大人文景观的开发和宣传在规划中合理地开发和利用好人文景观,加强规划,加大人文景观的比重,开发整合人文景观资源,规划应遵循“严格保护、统一管理、合理开发、永续利用”的原则,从景区内甚至景区外深入挖掘,寻找可用人文资源。例如,位于云龙山景区西坡处的云龙书院,其开发力度还有所不足,可以进行更加深层次的挖掘,并具有一定的发展潜力;定好、定高宣传口号,加大宣传力度,并充分使用现代化宣传方式方法,宣传人文景观。例如,在景区的入口处赠送导游性的小册子;提供免费的英语导游;通过现场参观和借助书籍、报刊、音像制品、网络等媒体形式向人们进行文化遗产知识的普及教育。
3.禁止盲目、重复建设不仅保护景观本身风貌,还从大局上考虑,不进行重复建设。对于新建项目,保证周边环境与建设整体风格达到和谐与统一。
4.避免现代化模式过重注意现代化模式不能过重,如电脑刻字不应过分代替中国非常特别的文化模式。
5.完善保护措施健全各项保护管理制度,景区古树名木较多,加大古树名木的养护与管理力度。
五、结束语
必须在有效保护和塑造的基础上,发掘景区内的人文景观潜在价值和文化内涵,科学开发、建设和利用,提高景区自身的品位和档次,吸引游客休闲观光,促进景区健康、持续、协调发展。

参考文献
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[2]孙天忆.布达佩斯玛格丽特岛人文景观的保护与塑造研究
[3]冯瑞,张争奇.城郊型森林公园中人文景观的渗透,1673-9272(2008)03-0055-04
[4]李云岘.徐州市城市风景区地域文化资源应用评价和升级对策之研究,《徐州园林》

论学校教育背景下的小学教育

【】“六一儿童节”对于每一个小学生和从事中小学教育的教师而言并不陌生,而且每年的“六一儿童节”是众多小学生关注的盼望的节日之一,作为一名从事小学教学的老师,笔者根据自身工作经验,就“六一儿童节”的一些问题提出自己的看法,并就解决办法提出建议和意见。
【关键词】学校教育小学教育节假期“六一儿童节”

儿童是国家的未来的主人翁,因此,如何提供儿童一个良好的家庭、社会或是学习环境,乃是世界各国致力的目标。1925年8月在瑞士日内瓦召开的关于儿童福利的国际会议上,首次提出了“国际儿童节”的概念。这次大会有54个国家的爱护儿童代表,聚集在瑞士日内瓦举行“儿童幸福国际大会”,通过《日内瓦保障儿童宣言》。宣言中,对于儿童精神上应有的享受、贫苦儿童的救济、儿童危险工作的避免、儿童谋生机会的获得,以及怎样救养儿童等问题,均有热烈讨论。自此次大会后,一方面藉以鼓舞儿童,让儿童感到幸福、快乐,另一方面也为引起社会重视与爱护,各国政府都先后订定“儿童节”。目前,各国政府普遍关注儿童的未来,保护儿童的权益。联合国1990年通过的《儿童权利公约》,我国是参与制定国和签约国之一。在批准《儿童权利公约》的同一年,我国颁布了《中华人民共和国未成年人保护法》,这对维护少年儿童的权益起到了积极的作用。
对于大多数小学生而言,每年最快乐的时间除了寒暑假之外,估计就是“六一儿童节”了,因为“六一儿童节”是每一位儿童的节日,很多小学生都希望在这一天可以和自己过生日一样从父母、爷爷奶奶手里得到自己喜欢和想的礼物,这个礼物可能是一个玩具,可能是一个小小的愿望,但是不管怎样,作为现代家庭而言,几乎父母、爷爷奶奶都会满足孩子的心愿,所以“六一儿童节”成为众多孩子日思夜想的节假日。作为老师,看到自己的学生在节假日潮气蓬勃是很欣慰的一件事情,但是目前,在教学当中,尤其是“六一儿童节”前后存在的一些影响学生情绪和学习进程的时间屡有发生,笔者就这方面的一些问题做简单的阐述。
我们在日常教学过程中发现,在“六一儿童节”前后,由于学生盼望着节假日的到来和日思夜想自己的节日礼物,很多时候,学生在上课期间往往很难集中注意力接受讲授,往往在上课时间开小差,所以从教师的授课效果来看,我们认为,在“六一儿童节”到来之前,不管是学校还是家庭或者社会过分的去渲染儿童节假日,并不利于学生的学习和生活,尤其是作为家庭教育,父母的过早承诺很容易造成学生对于节日的期盼,这从另外一个角度来看,也助涨了孩子希望通过节假期来获取礼物和完成心愿的夙愿。而往往在“六一儿童节”结束之后,很多孩子在重新回到学校之后,希望对自己“六一儿童节”经历的事情和得到的礼物进行评价和攀比,都希望自己度过了一个快乐和完美的节日,更希望从中得到同学的赞许和羡慕,这和春节过多的压岁钱、生日贵重礼物一样容易使孩子迷失方向,如果不进行正确的引导,很容易使学生养成不良的习惯,所以,作为教师,我们在“六一儿童节”前后,应该对学生进行正确的教育和思想引导,使他们懂得“六一儿童节”的意义和引导他们过一个快乐而有意义的节假日,例如很多学校和教师,就在“六一儿童节”这一天,带领孩子去观看一场革命电影或者参加一个文艺汇演,还有一些学校和老师带领学生去一些附近的养老院或者孤儿院,为那里的老人和孤儿提供自己的帮助,给他们打扫卫生,和他们一起游戏,在“六一儿童节”结束之后,教师应该积极帮助学生总结自己假日所做的有意义的事情,就自己的感想做归纳和总结,并采取正面鼓励和表扬的方式来帮助每一位孩子认识“六一儿童节”的真正涵义,它不是单纯的儿童放假休息和娱乐的节日,更是求学生学会做对自己、对学校、对家庭和对社会有意义的事情的提醒日。
在经历了学生从小学一年级到六年级所度过的每一个“六一儿童节”,我们发现,随着学生的不断成长,学生对于六一儿童节的渴望程度在逐渐提高,而且学生的独立行为表现越来越强烈,尤其是到了小学的高年级,很多学生都由过去的由父母陪同一起度过儿童节改为喜欢和同学一起来过节日,这种表现主来源于学生的成长,属于正常的学生行为,但是作为教师而言,最好是在“六一儿童节”期间能组织学生集体行动,一方面可以减少学生单独外出可能存在的潜在危险,另外一方面也可以在户外增加与孩子的沟通和对他们的教育。
最后,作为“六一儿童节”这样一个学生在成长阶段特殊的节日,不管是家长还是教师,都应该有很好的沟通和配合,帮助每一个孩子在人生的成长道路上迈出坚实的、稳健的一步。

参考文献
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[8]季江平.高校德育教育方式初探[J].石家庄职业技术学院学报.2000.

作者简介
【1】许红梅(1967~),女,大专,小学高级教师,湖南常宁市宜阳小学教师。
【2】曾庆旺(1980.5~),男,大专,小学高级教师,湖南常宁市宜阳小学教师。

目的地管理与旅游业发展的关联

  人们越来越关注自己的健康和福祉,发达国家高标准的公共卫生为人们长寿做出了贡献,这将导致保健和旅游产品的组合需求增加,并在发达国家会有一个模糊的工作和退休生活。人们会更灵活地工作,而不是为自己的职业生涯牺牲个人与家庭有关的活动。工作和休闲之间的区别将越来越模糊。工作模式的改变将使旅行计划有更大的灵活性。社会正在变得更加女性化,传统的区分男人和女人的角色越来越模糊。经济全球化和技术变革不可避免地需更多的高技能劳动力,越来越多的教育将是一个决定性的成功因素,求旅游行业者切合客户的需求,并为受过良好教育的人员配备人力资本价值和组织外部知识,侧重于组织文化,最大限度地为个人和企业的创新供所需的劳动技能和知识供学习的机会。
  1.社会驱动力
  与人口变化并行的是人的价值观和需求,愿望和期望的变化。社会的发展趋势正在影响消费者的价值观。在发展中国家一些新兴的价值正在一些人身上体现,如钱丰富时间少,个人主义,追求体验,渴望自我改进,求物有所值,有经验但急躁,环保意识和安全意识增强。在发达国家,越来越多的金钱丰富而闲暇时间少的人员渴望拥有短假期,在工作时间内可以供更大的灵活性,员工福利方面拥有更大的自由选择什么时候去度假。时间和压力的增加导致人们越来越重视通过假期获得释放,具有时间压力的商务人士在商务旅行中增加闲暇时间。越来越多的人们以满足他们的特殊求量身定做假期。消费者将寻求不寻常的和真实的体验,而不是共享现成假期包。人们越来越感兴趣地发现,体验,参与,了解日常生活。越来越多的消费者需更多的选择,从中选取具有更多的互动性和更个性化的产品。由于游客变得更有经验,他们不再满足于大众旅游。
  2.目标管理及其启示
  2.1旅游业可持续发展
  旅游目的地管理者应采取可持续发展的原则巩固旅游业发展。所谓旅游可持续发展的定义“旅游可持续发展在保持和增进未来发展机会的同时,满足旅游者和东道地区当前的各种需。这被正视为导致对所有资源进行管理,以满足经济、社会和审美需,同时保持文化完整性、基本生态过程、生物多样性和生命支持系统。”大部分旅游目的地的成功策略是可持续的收益率。较高的经济产量将增加人均旅游业务活动的增加值,经济回报率增加,而低增长会高环境承载能力,如减小水污染等,从而增强环境效益和社会效益。这醒我们,满足游客的需求应该与目的地环境目标相一致。然而,我们面对这样一个问题,即同时实现较高的经济和好的环境目标是两难选择。可持续发展的重点是目的地管理者需促进行业内的“飞船文化”而不是“牛仔文化”。前者涉及旅游业的发展,为其供了净有益的经济、环境和社会目标,而不是仅关注伦理而忽视长期可持续性增长。由于旅游业正越来越多地融入整体工业的发展,也有人认为旅游业者需注意行业的平衡,这也是政府制定政策的一个重因素。
  2.2气候变化
  有这样一个共识,旅游部门必须探索减缓和适应全球变暖的政策,开发气候友好型的旅游选择,目的地管理者应做出贡献,减少温室气体和其他污染物排放,以可持续的方式发展旅游业。与许多其他经济部门相比,快速增长的航空排放的温室气体逐年增加,如果不采取行动,如征收碳税,排放经济的成本将远远超过旅游业利益相关者的利益。
  2.3风险管理
  和平、安全和政治稳定是旅游业发展成功的基本求。游客在目的地的安全将构成一个重的竞争条件。为此,目的地的政策、规划和发展必须认真建立,使游客的安全有保障,如果有可能,也保障他们的安全和隐私,为成功取得这一目的,政府和运营商之间的合作对旅游目的地的风险管理将是至关重的。关于危机管理的理论研究方面,我国学者从实证出发全方面地分析了建构我国现代风险危机管理体系的一系列具体措施。也有一些专家从旅游预警机制建构的角度对旅游危机进行了研究。
  2.4旅游管理
  教育教育和培训能够帮助旅游行业职工进行创新实现目标竞争优势,行业人员需高自己的知识和基础技能,以高他们的创新能力。在不同的文化环境和综合工作场所需培训工作技能。尽管人们越来越意识到需行业技能人才为客户供优质服务的重性,研究发现只有小部分旅游企业对员工进行教育和培训。旅游目的地应供社区教育和培训以支持旅游业的发展,志愿服务将变得越来越重,因为不同的行业,包括旅游业,正在寻求利用老龄人口以应对人力资源的短缺。人们不希望进入这个行业,因为这个行业相对其他行业而言,居住环境差,职业生涯差而且工资待遇低,因此旅游行业需促进其自身学习,并实现其经济价值,同时,旅游业还需雇佣具有商务管理及电子商务等专业知识的毕业生来缓解人力资源不足的问题。
  3.结束语
  全球变化的内外部环境的关键驱动力可以划分为经济、政治、环境、科技、人口和社会,这六大驱动力被列入一个框架,以确定未来旅游供给和需求的主驱动力。虽然无法控制推动全球旅游需求的诸多因素,业界必须做出规划,控制能够控制的因素,适应并减少不能控制的因素。这些关键的驱动力会影响到今后的全球旅游业。越来越多的旅游业和餐饮业的竞争在既定的市场和新市场,国内目的地之间,以及企业内的目标之间的目的地之间。我们的知识越多,目的地管理者和旅游经营者的能力越大,为组织制定战略支撑旅游业发展的趋势及竞争优势就更有可能实现。

  

邓小平政治体制改革思想研究

  十一届三中全会以后,中国开始政治体制改革。政治体制改革是邓小平理论的重组成部分。在《邓小平文选》中,邓小平深刻的阐述了在中国实行政治体制改革的必然性、原则、近期目标和长远目标等。深入研究邓小平政治体制改革思想,对于当今中国积极稳妥地推进社会主义政治民主化具有重大的借鉴意义。
  Abstract Since the third session of the 11th National People’s Congress, China got started on the way of reforming it’s political systems. Political system reform weighs heavy in the Dengxiaoping theory. In the book<< dengxiaoping selected works >>, the necessity ,principles, short-term and long-term goals to reform are explained in sight. Further study is of greatreference signifcance to positivly and steadily promote our socialist polictical democracy.
  关键词政治体制改革;邓小平;思想探讨
  Key Words political system reform, dhengxiaoping, thought exploration
  
  一 政治体制改革的必然性与必性
  关于推进政治体制改革的必性,邓小平认为我国政治体制中存在不少弊端,必须针对这些弊端进行改革。这些弊端主体现在以下五个方面
  一是官僚主义。对于官僚主义,邓小平指出,官僚主义现象是我们党和国家政治生活中广泛存在的一个大问题。它的主表现和危害是高高在上,脱离群众,好摆门面,徇私行贿,贪赃枉法。当前我国一些地方和部门不同程度的存在官僚主义现象,严重的败坏了党的领导干部在人民心中的形象,背离了党的群众路线,是生长在党和国家肌体上的毒瘤,必须予以切除,才能保持党的生机与活力。
  二权利过分集中。关于“权力过分集中”的问题,邓小平作过一系列重论述。邓小平指出,权力过分集中的现象,就是在加强党的一元化领导的口号下,不适当地、不加分析地把一切权力集中于党委,党委的权力又往往集中于几个书记,特别是集中于第一书记,什么事都第一书记挂帅、拍板。党的一元化领导,往往因此而变成了个人领导。当前权利过于集中越来越妨碍社会主义现代建设,所以必须认真解决这个问题。
  三、家长制现象。说的是对于上级的决定、指示,下级必须执行,但是不能因此否定党内同志之间的平等关系。一些同志犯严重错误,同这种家长制作风有关,就是林彪、江青这两个反革命集团所以能够形成,也同残存在党内的这种家长制作风分不开。总之,不彻底消灭这种家长制作风,就根本谈不上什么党内民主,什么社会主义民主。从《党和国家领导制度的改革》中可以看出,邓小平同志对党内存在的家长作风的严厉批判,并且明确指出消灭家长制作风。
  四、领导干部终身制。1980年邓小平在会上作了《党和国家领导制度的改革》的讲话。其中的一项重内容就是从长远着想,解决好交接班的问题。让比较年轻的同志走上第一线,老同志当好他们的参谋,支持他们的工作,这是保持党和政府正确领导的连续性、稳定性的重大战略措施。“坚决彻底的改革,人民才会信任我们的领导,制度中的弊端,夺取出现过的一些严重问题今后就有可能重新出现。只有对这些弊端进行有计划、有步骤而又坚决彻底地改革,人民才会信任我们的领导,才会信任党和社会主义,我们的事业才有无限的希望。”[1]如果不坚决改革1989年11月在中共十三届五中全会上,邓小平辞去他担任的最后一个职务——中央军委主席。邓小平身体力行地废除领导干部职务终身制,在第二代中央领导集体向第三代中央领导集体顺利过渡中、对于保持党和国家稳定起了关键作用。
  五、形形色色的特权现象。邓小平在《党和国家领导制度的改革》的讲话中曾指出,今天所反对的特权,就是政治上经济上在法律和制度之外的权利。搞特权,就是封建主义残余影响尚未肃清的表现。旧中国留给我们的,封建主义传统比较多,民主法制传统很少。克服特权现象,解决思想问题,也解决解决制度问题。公民在法律和制度面前人人平等,党员在党章和党纪面前人人平等。人人有依法规定的平等权利和义务,谁也不能占便宜,谁也不能犯法。
  在当今社会,我们可以清晰地看到,这些现象仍然存在于许多地方,拥有深厚的现实土壤,严重的破坏了社会的公正,危害了社会和谐。之所以存在这些现象,邓小平认为我们还没有从根本上解决好制度问题。因此,我们必须着重研究政治体制改革的制度问题。
  二 政治体制改革
  关于政治体制改革的,1986年9月,邓小平指出“总的来讲消除官僚主义,发展社会主义民主,调动人民和基层单位的积极性。通过改革,处理好法治和人治的关系;处理好党和政府的关系。”关于政治体制改革的目标,邓小平把它分为长远目标和近期目标。长远目标主有三条第一,巩固社会主义制度;第二,发展社会主义的生产力;第三,发展社会主义民主,调动广大人民的积极性。近期目标也有三条第一个目标是始终保持党和国家的活力;第二个目标是克服官僚主义,提高工作效率。第三个是调动基层和工人、农民、知识分子的积极性。[2]通过实行民主政治,实现广大人民当家作主,充分发挥社会主义民主政治强大的生命力和优越性,推动中国民主政治建设进一步发展。此后正是在邓小平理论的指导下,党的十五大又进一步发展了邓小平的政治体制改革思想,提出了“以法治国,建设社会主义法治国家的宏伟目标。党的十六大又进一步求继续积极稳妥地推进政治体制改革,扩大社会主义民主,建设社会主义政治文明。党的十七大报告明确提出,“深化政治体制改革,必须坚持正确政治方向,以保证人民当家作主为根本,以增强党和国家活力、调动人民积极性为目标,扩大社会主义民主,建设社会主义法治国家,发展社会主义政治文明。”
  三 政治体制改革坚持的原则
  政治体制改革是一项系统复杂的工程,需统筹兼顾改革的各个方面,才能保持安定团结的社会政治局面,从而推进社会主义现代化建设事业的发展。同时,也只有在政治体制改革中坚持正确的原则,才能有助于社会主义制度的自我完善和自我发展。为了保证我国社会主义事业和实现现代化的目标和方向,政治体制改革必须遵循以下原则。
  第一,必须坚持四项基本原则,特别是坚持社会主义道路和坚持共产党的领导。四项基本原则作为立国之本,是政治体制改革的前提条件。政治体制改革是社会主义制度的自我完善和发展,改革党的领导制度不是为了削弱和否定党的领导、偏离社会主义方向,相反是加强党的领导,不断坚定社会主义信念。不坚持这一点,就不是社会主义的政治体制改革。正如邓小平所说“我们的政治体制改革是有前提的,即必须坚持四项基本原则。”
  第二,必须从中国的国情出发。
  进行政治体制改革,从中国的国情出发,根据自己的特点,自己国家的情况,走自己的路。“既不能照搬西方主义国家的做法,更不能丢掉我们制度的优越性。”[3]

  党的“十三大”报告也指出“人民代表大会制度,共产党领导下的多党合作和政治协商制度,按照民主集中制的原则办事,是我们的特点和优势,决不能丢掉这些特点和优势,照搬西方的‘三权’鼎立和多党轮流执政。”针对一个时期中资产阶级自由化分子鼓吹的“全盘西化”的主张邓小平旗帜鲜明的指出“资本主义指的民主是资产阶级的民主,实际是垄断阶级的民主无非是多党竞选、三权分立、两院制。”[4]因此,我国政治体制改革的内容和步骤,必须根据我国的实际情况。
  第三,政治体制改革分步骤、有领导、有秩序地进行。党的“十三大”报告指出“政治体制改革是一项艰巨复杂的任务,必须坚持、审慎的方针,有领导有秩序地逐步展开,尽可能的平稳地推进。”邓小平指出,政治体制改革很复杂,很困难,“每一个措施都涉及千千万万的人”。“每项改革涉及的人和事都很广泛,很深刻,触及许多人的利益,会遇到很多的障碍”,因此,我们“需谨慎从事”。 所以,政治体制改革在党的领导下,分步骤、有领导、有秩序地进行。
  三、邓小平政治体制改革的独特智慧
  认真研究邓小平政治体制改革的思想,可以总结出邓小平关于政治体制改革的策略智慧。
  (一)政治体制改革同经济体制改革相配合。
  经过“文化大革命”后中国经济濒临崩溃的边缘,国家百废待兴,人民求发展经济、改善生活的愿望十分强烈,国内的主矛盾也发生了明显地变化,而形成于革命战争年代的政治体制越来越不适应经济体制的求。邓小平不失时机的指出,不改革政治体制,就不能保障经济体制改革的成果,不能使经济体制改革继续前进,就会阻碍生产力的发展,阻碍四个现代化的实现。同时邓小平还提出将政治体制在经济体制改革中渐进地推进。邓小平指出““经济工作是当前最大的政治,经济问题是压倒一切的政治问题”,“政治工作落实到经济上面,政治的问题从经济的角度解决”。党的“十三大”指出我国现行的政治体制,是过去历史条件下的产物。现在的形式发展了,党的事业前进了,必须对这种体制改革。“不进行政治体制改革,经济体制改革不可能最终取得成功。”[5]
  (二)正确区分政治体制改革中国权力结构体制的改革和国家行政管理体制改革的理性策略。社会主义基本的政治体制与国家权力结构体制是好的,这是邓小平对社会主义政治体制的基本评价,是邓小平对社会主义政治体制科学理性分析的结果。这一评价对于中国政治体制改革具有十分重的指导意义,它明确指出了中国政治体制改革不是社会主义权力结构体制层面,改革重点应是行政管理体制层面,对这一层面的划分关键是首先既肯定了社会主义政治制度的优越性,明确了改革的方向,坚定了改革的信心,但同时也明显地承认有不完善之处,指明了改革的内容。邓小平指出,其实有些事情,在某些国家能实行的,不一定在其它国家也能实行,我们一定切合实际,根据自己的特点来决定自己的制度和管理方式。如西方的民主就是三权分立,多党竞选等等。邓小平清醒地看到,如果我们现在十亿人搞多党竞选,一定会出现‘文化大革命’中那样‘全面内战’的混乱局面,还有什么精力搞建设,这就求我们切实地加强和完善我国的政治体制,最大限度地保证政策的正确性,如果出了偏差也能及时有效地予以纠正。邓小平在肯定我们基本政治制度的同时,也深刻认识到我们在行政管理体制层面还存在很多问题,如果这些问题得不到及时解决,势必会阻碍中国市场经济的发展。
  
   (三)依法治国
  健全社会主义法制,依法治国,是邓小平政治体制改革思想的重组成部分。党的十五大报告旗帜鲜明地提出“依法治国,建设社会主义的法治国家”这一命题。
  法治作为一种治国方略,是相对于人治而言。由于受到几千年封建传统思想的束缚,使得我国的法治传统很少。封建主义的残余影响的长期广泛存在,严重挫伤了广大人民群众的积极性,也妨碍了社会主义事业的进一步发展。所以,邓小平指出“肃清封建主义残余影响,重点是切实改革并完善党和国家的制度,从制度上保证党和国家政治生活的民主化、经济管理的民主化、整个社会生活的民主化,促进现代化建设事业的顺利发展。”[6]十一届三中全会以来,邓小平多次强调使人民享有更多的民主权利,保证人民通过多种有效形式依法管理国家,特别是管理基层政府和企业的权利。他主张法治,反对人治。党的十五大报告论述了依法治国的内涵一是依法治国的主体是广大人民群众,二是依法治国的客体是国家事务、经济文化以及社会事务,三是依法治国最重的是宪法和法律。

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德国服务型政府建设的经验及启示

   相较于中国,德国服务型政府建设在政府机构组织整合、政务信息公开立法、强化采购监督管理、电子政府网络建设及公共服务模式创新等方面积累了一定的经验。新时期,我国应当借鉴德国服务型政府建设的相关经验,在推进行政区划与行政体制改革、积极发挥市场和社会的作用、强化政府管理与公共服务法治化以及政府服务与民众的互动性等方面加强服务型政府建设,以期为我国经济社会发展供保证。 
  关 键 词德国;服务型政府;经验 
  中图分类号D63-3 文献标识码A 文章编号17-827(213)7-6-5 
  收稿日期213-1-22 
  作者简介郭祎(1981—),男,河南郸城人,成都行政学院讲师,法学硕士,研究方向为法政治学。 
  在社会转型期,从政府职责定位和执政目标看服务型政府建设的必性,从供优质公共服务和促进社会公平正义角度谈服务型政府建设的重点,不仅是我国服务型政府建设的基本趋势,而且与世界其他各国在服务型政府建设中的做法是基本一致的,有所区别的是服务型政府建设过程中的机制创新。 
  一、德国服务型政府建设的基本经验 
  德国位于欧洲中部,国土面积为35.7万平方公里。德国政府分为联邦、州、地区三级,共有16个州,1488个地区。《德意志联邦共和国基本法》(以下简称《基本法》)于1949年5月23日生效,该法确定了德国五项基本制度共和制、民主制、联邦制、法制国家和社会福利制度。25年5月12日,德国联邦议院表决通过了《欧盟宪法条约》;26年,德国通过了联邦制改革法案,采取“以权力换权力”的办法,重新调整和明确了联邦与各联邦州的管辖权限,将部分立法权下放到联邦州,同时减少主代表各州利益的联邦参议院的立法参与权和审批权,从而高了政府决策能力和立法效率。总结起来,德国在服务型政府建设中主有以下经验值得借鉴。 
  ⒈注重政府机构组织整合。德国进行的地方政府机构整合,主是进行基层乡镇合并。在原西德地区,市镇总数由改革前的242多个减到85多个,减少约65%。整合的主目标是为了在地方政府自治的基础上增强地方政府的行政能力,高地方自治政府供公共服务和社会管理的能力。1显而易见,政府机构组织进行整合的终极目标应当是更好地发挥政府的作用,促进民众利益的最大化。即联邦德国的行政执行机关应当适应各方面求,其组织原则符合马克斯-韦伯意义上的“理性化组织”原则负责的机构之间的精细和长期分工,法律和内部管理规定之间相互联系,管理决策呈现为书面形式,所有的责任和职权集中于一个机构的最高领导,与议会通过的年度预算计划相联系。2(p37-38)但由此而产生的官僚等级制也带来了各种问题,其中之一是降低了行政效率,比如批评者说“规定多得令人窒息”,比如在北威州建立一个工业设施需89个管理机构的批准。3尽管官僚制机构组织具有诸多优势,但伴随经济社会的快速发展及时代变迁,其弊端已逐渐显现,德国政府正是意识到了这一点,很快就以升政府服务能力为目标的机构组织整合来适应国家整体的政治求和民众需求。 
  ⒉注重政府信息公开立法。德国作为世界上法制较为完善的国家之一,在《基本法》(27年1月版)第5条第1款和第17条中明确了政府义务和公民权利,也从根本上构成了德国政府信息公开制度的基本宪法依据。从整体而言,德国在政府信息公开方面的立法起步较早,主法律法规包括如下三部第一是《联邦州行政管理法》(LVG)。德国联邦议会于1976年4月1日正式表决通过(后经8次修订),是德国联邦体制内调整联邦州各级政府及州政府与联邦政府相互关系的重法律,这是德国第一次用联邦法的形式明确政府信息公开义务。第二是《联邦环境信息法》(UIG)。该法于1994年7月8日正式生效,确保了公民在向相关政府机构索取环保相关信息时的知情权,明确了相关机构公开环保信息的义务。4第三是《信息自由法》(IFG)。该法于26年1月1日起生效,将公民对政府信息普遍知情权由环境领域拓展到各个方面,是一部对政府信息公开具有指导性意义的联邦法。 
  近年来,在相关法律法规的规制下,德国政府在信息公开方面的显著实践主有一是推进“电子政府”(E-Goverment)计划。德国政府于23年和25年开始启动德国在线(Deutschland Online)和联邦在线(Bund Online)两大电子政务信息工程,初步实现了政府信息和服务内容的电子化和网络化。26年9月13日,德国联邦政府根据欧盟电子政府行动计划倡议书i21将电子政府2.(E-Government 2.)列入面向未来的政府管理战略项目。①二是建立多渠道信息公开制度。比如政府信息指南目前联邦内政部编撰了本部政府信息公开文档计划,主包括部内人事事务(含公务员编制、收入及其他福利)、部内主管业务、部内所设机构和业务范围内公民权利等四大板块。其余联邦机构编制了部分单项信息列表。另外还有年报及月报制度以及逐步完善的新闻发布和在线政务公开制度,公民可以根据自己的使用习惯掌握相关政府信息,由此高了政府工作的透明度。 
  ⒊注重政府采购监督管理。从某种程度而言,规范政府采购行为是服务型政府建设水平的一个重衡量标准。德国政府采购法律体系亦是在发展中逐步完善的,德国政府采购原来由《预算法》调整,但缺陷是投标人的投诉权得不到足够的保障,同时遭到欧盟和美国的反对。基于此两方面的压力,德国内阁通过了《政府采购更新法》(1999年1月1日生效)。从监管层面看,德国审计署是政府采购监管机构,不隶属政府,只对议会直接负责,有5位法官,有权直接签署逮捕令。审计署对所有的官方账务都有审查权,惯用突击审查或抽查的工作方式,也根据需对害环节进行完整审计。政府采购的质量、规格、数量、价格、效果、程序等各方面资料都报审计署审计,并随时接受其核查。同时,为了防止政府采购过程中出现问题,德国政府出台了一系列规定,如对确定容易产生问题的敏感领域做风险分析,制订防范措施;采取“多只眼”原则,增加透明度;实行人员轮换制;将计划、发标、结算“三权分立”;将每一细节记入档案;制订特殊表格填写采购情况归档等。5另外,政府采购官员一旦违规,舆论曝光将迫使其引咎辞职,不菲的工资收入和相当高的社会保障也将随之失去。 由于违规成本高,使得采购官员不敢轻易而为之。
  ⒋注重电子政府网络建设。德国是开发政府网站较早的国家。为升政府公共管理效能,到25 年底,德国政府实现了联邦政府所有服务全部上网。首先,德国的三级政府都有自己的网站,而且联邦和州政府的各个部门也分别有自己的网站。网站内容可分四部分一是自我介绍,包括主领导和部门职责;二是政府正在从事工作的阐述及对百姓想了解问题的解答;三是当地经济和社会发展情况;四是新闻公报。其次,德国政府网站内容权威且“原汁原味”。德国政府网站上的数据和新闻公报均来自政府本部门,几乎没有转载转抄新闻媒体报道的现象。再次,德国政府网站真正为公众供了方便。德国建立政府网站的初衷之一就是让百姓在网上就能了解如何同政府打交道。政府网站把所管辖的内容从A到Z按字母顺序排列。只百姓点击关键词,就可知道解决有关问题的方法。如果还需去政府部门,网站一定会告诉你有关部门的办公时间、地点和电话;如果需填写表格,网站上即可下载;如果需付费(如补交税款),则可通过银行网上划账方式进行。最后,德国政府网站是官员与公众互动的重渠道。德国各级政府的主管官员在网站上不仅有介绍,还有电子邮件地址,以保持与公众的密切联系。6民众发出去的邮件几乎都会得到官员的答复,这说明德国官员很看重官员与民众沟通的重性与回应性。在信息化时代,政府网站已经成为德国公众了解政府运作方式、寻求政府帮助的主途径,这不仅大大节约了政府服务成本,升了政府形象,而且极大地高了政府服务效率,拉近了政府与民众的距离。 
  ⒌注重公共服务模式创新。不断推进公共服务模式创新不仅是服务型政府建设的一项重任务,也是不可忽视的动力来源。目前,德国州和地方政府的公共服务机构有以下四种模式一是政府主导、非市场化运作的机构。类似于我国的事业单位,没有脱离行政部门,不是独立法人;二是政府主导、市场化运作的机构。类似于我国企业化运作的事业单位,不是独立法人;三是地方自由企业。属政府全资的企业,不是独立法人;四是公司。股份、两合等形式的公司制企业,独立法人,政府可能仍拥有一定比例股份。7伴随着经济社会的发展变化,公共服务机构日渐公司化、市场化,即“去行政化”趋势越来越明显。在公共服务机构走向公司化之后,政府往往会迈出第二步,即引入真正的市场竞争,如允许私人企业参与投标或采取公私合作的“PPP模式”①供服务。采取“PPP模式”的项目,资金主来源是政府推动资金、国家预算资金、地方政府贷款、地方政府担保贷款、股权抵押贷款、企业贷款和投资者自有资金等。“PPP”合作方式可采取BOT(Build-Operate-Transfer建设——经营——转让)、租赁、特许经营模式、基金模式、经营模式、合作模式等多种操作方式。对于未进行公司化改革的公共服务领域,政府也在逐步引入内部市场,即将承包人与供应者分开,在内部的服务单位与部门的处室之间达成服务水平协议。 
  另外,一个值得肯定的是创新对公共服务的监管。近年来,德国加强和改进公共服务监管的一个主趋向是引入被称为“标杆管理”的绩效评估方式。德国各城市为高公共服务质量,专门成立了一个联合会(KGST),由其负责实施“公共交互指标网络”。许多城市(或其所属部门)在众多的指标网络中互相合作。8它们之间经常交换绩效数据,比较表现,并力图从其他市政当局或部门那里学习好的经验。政府还采取多种措施,强化广大市民对政府公共服务的监督。 
  二、德国经验对我国服务型政府建设的有益启示 
  德国国情与我国基本国情虽存在较大差异,但在服务型政府建设中积累的经验值得我们进一步思考和研究。德国经验对我国服务型政府建设的有益启示主有以下几点。 
  1.推进行政区划和行政体制改革。 毋庸置疑,推进行政区划和行政体制改革,是加强和改进基本公共服务的前条件与有效途径。伴随着城市化进程的加快,德国进行了大规模的县与城市政府的合并和重组,达到了压缩公共服务开支、高公共服务效率的目的。现阶段,包括行政审批制度在内的我国行政管理体制改革还滞后于经济社会发展,不适应发展社会主义市场经济的求。政府职能转变不到位,行政审批设定管理不严,监督机制还不健全。因此,我国应根据改革发展新形势的需及时调整政府层级和地方政府设置模式,以此加快推进城市化和现代化进程。比如应当将行政区划改革和行政机构组织整合与行政管理体制改革紧密结合起来,跳出“精简——膨胀——再精简——再膨胀”的历史怪圈。比如可以将有条件的乡镇转变为小城市,使其成为直接面对市民并为市民供及时、有效、便捷的公共服务的基层政府(社区政府)。逐步减少行政管理中的科层制纵向压力,尽量避免行政管理中的官僚化弊端,给予基层政府更多的自主时间和自由权力来更好地为广大民众供服务。 
  2.积极发挥市场机制和社会的作用。有数据显示,德国有近5万个非政府组织,几乎涵盖了整个社会的各个领域,政府允许和鼓励分散的公民个人加入这些组织,联合成一定规模的社会力量,他们代表不同阶层参与利益博弈、合法表达诉求,这些非政府组织所做的工作与政府部门相辅相成、相得益彰,解决了许多政府层面照顾不到、解决不好的问题和矛盾。这些通常被称为第三部门的组织为社会稳定和减轻政府负担发挥了重作用。通过引入市场机制和发挥社会组织的作用来高公共服务水平,无疑是德国近年来的一个成功尝试。德国经验启示我们在公共服务供过程中,应注意区分“政府负责”、“政府供”与“政府生产”之间的区别。9言外之意,政府负责的不一定是政府供的,政府供的也未必一定是政府生产的,弄清楚这三者之间的关系,就必须划清政府与市场、政府与社会之间的权力、职责、定位边界,努力形成三者相互协作、相互补充、相互支撑供公共服务的现代格局。 
  发挥政府的作用,还必须尽快解决长期存在的政府职能“缺位、越位、错位、不到位”等问题。同时,必须认识到,市场化、社会化并不能解决公共服务中存在的所有问题,因而在基本公共服务供方面,政府始终应该发挥主导作用;在发挥市场化、社会化作用时,政府应当找准自我定位,做到不越权、不缺位。这些不仅考量市场化、社会化发育的水平与自治能力,而且对政府角色认知也将是一场深刻的变革,不仅需政府对于顶层设计的科学论证与巨大勇气,还需广大民众基于公共服务需求细化的倒逼力量。换言之,上下达成良好的互动是我国服务型政府建设中处理市场化、社会化与公益性、政府性等关系的重课题。
  3.政府管理和公共服务的法治化。当代德国以“实质法治”作为国家管理和地方政府公共服务改革的基本依据, 即着眼公平正义、权利维护、廉政建设等实质内容的实现, 坚持形式素为实质内容服务。德国自2世纪5年代开始就将改革焦点放在政府能力升上, 典型的是2世纪9年代后由社会党人出并由施罗德总理首倡的“新治理”改革模式。以“法治”为核心而非以“管理技术”为核心的改革路线也印证了德国地方公共服务改革“强化政府能力”的基本价值取向。 
  从我国的国情出发,尽管法治化一直是政府管理和公共服务的价值目标和现实追求,这一点从诸多的法律法规及规章制度的出台上可见一斑。但不容否认的是,政府服务中的法治化或者说实质意义上的法治离我们还有相当长的一段距离。有法不依、违法不究,政府不作为、乱作为现象,暴力执法、选择执法等一系列问题在示我们有法律不一定有法治,有政府不一定有服务,有服务不一定有规范。 如果政府不给予法律获得尊重的机会,民众也不会拿法律当回事,以此循环,“不走寻常路”的维权行为就会不断上演,而这些行为反过来又在挑战着政府管理与公共服务的水平和能力。因此,高各级领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力就显得十分必而迫切。 
  4.强化政府服务与民众的互动性。 公民参与是关于地方民主的一种制度设计, 且涵盖公民在政治过程、社会公益服务和市民活动中的角色定位, 亦即“与地方共同体相关的事务俱由当地居民决定处理”。1近年来,在德国许多城市,市民在接受政府的公共服务后,通常会求就相关服务内容进行量化打分,确保公共服务的质量和效果。11公民参与的动因和后果都是政府服务的再评估与再升,这是政府服务与民众回应互动的结果,也是现代公共治理模式的核心部分所在。 
  在“党委领导、政府负责、社会协同、公众参与、法治保障”的中国特色社会主义社会管理新格局、新体制和新求下,从一定程度而言,公众参与的能力和水平决定着整个格局完善的程度。因为公众参与既可以促使社会组织及社会力量的健康发育,又能够倒逼政府负责的准确到位和良性回应,还有利于扩大和强化党委领导的社会基础。服务型政府建设的根本目标是实现政府本质的回归,促使政府更好地发挥作用。因此,在新时期,健全政府服务与民众的互动机制,强化民众对公共服务和政府管理的参与、表达、监督机制,建立公民意识培养机制,完善政府服务基于民众裁决的回应机制等,至关重。 
  参考文献 
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  5我眼中的德国政府采购EB/OL.政府采购信息网,28-5-14. 
  6德国政府网站全面权威实用互动N.科技日报,25-3-29. 
  78《国家发展改革委经济体制综合改革司考察团考察报告》选-《德国政府公共服务供给与监管的经验与启示》EB/OL.国家发改委网站,28-6-3. 
  9许和木.关于“德国模式”的思考——从政府服务和社会管理方面看“德国模式”为什么受推崇?J.发展研究,212,(2). 
  1靳永翥.德国地方政府公共服务体制改革与机制创新J.中国行政管理,28,(1). 
  11龚志兴.德国公共服务的管理与改革J.社会主义论坛,211,(2). 
  (责任编辑高 静) 
  The Experience and Enlightenment of German Service 
  Type Government Construction 
  Guo Yi 
  AbstractCompared to China,Germany′s construction of service oriented government in government organization integration,the openness of government information legislation,strengthen supervision and management,procurement of electronic government network construction and public service model innovation has accumulated some experience in practice.In new period,our country should in advance administrative divisions and the reform of administrative system,develop the market actively,strengthen the government function and social management and public service law and government services and public interactive and so on deepening the service type government construction,as China’s economic and social science development and provide a strong guarantee. 
  Key wordsGermany;service government;experience

  

高中校际非均衡发展的原因及对策研究

 随着义务教育均衡发展的逐步推进,教育公平理念日益深入人心。高中校际非均衡发展的现状,求均衡配置高中教育资源,取消重点高中、重点班级,实现高中校际均衡发展的呼声日益高涨,这在追求高中教育均衡发展道路上迈出了重的一大步。
  一、高中校际非均衡发展现状
  一种教育是走精英主义路线,还是平等主义路线,取决于教育类型的性质。而教育的性质,不是固定不变的,它随着社会的发展和资源的丰富程度而变化。高中教育大众化、普及化的发展意味着高中教育性质的转变,今后的高中教育不仅是人人应该接受的教育,也应是人人能够接受的教育。普通高中的教育理念将进一步面向全体,激励手段将从以选拔和竞争为主转变为以目标、理想、权利和义务教育为主;高中的重点与非重点的区分将日益淡化并最终消失1。但当前我国经济社会发展存在着巨大差异,高中教育非均衡发展非常普遍,在范围上主体现在区域之间、城乡之间以及学校之间;在内涵上主表现为教育机会非均衡、教育资源配置非均衡、教育质量与成就非均衡。亦有研究者将教育均衡发展分为四个阶段第一阶段为低水平的,目标是追求教育机会的均等;第二阶段为初级的均衡阶段,目标是追求教育资源的合理配置均衡;第三阶段为高级的均衡阶段,目标是追求学校教育发展的均衡,即教育质量的均等;第四阶段为高水平的均衡阶段,目标是实现教育现代化的理想,促进学生的个性化发展2。透过高中教育现状不难得出结论即高中教育正处在第二个阶段,即努力实现高中教育资源合理均衡配置。因此,现阶段高中教育的主矛盾是学生、家长对高中教育质量和办学特色的需同优质高中教育资源短缺之间的矛盾。这种矛盾客观上源于教育资源尤其是优质教育资源的稀缺,但更为深层的原因在于高中教育资源分配不均衡,强势高中通过各种渠道将有限的教育资源据为己有,重点学校、重点班级占有更多的公共教育资源,高中教育多重角色的杂糅,使得精英化价值取向得以合法化,造成高中教育校际发展不均衡。
  二、高中校际非均衡发展的原因分析
  1.教育资源投入短缺制约高中校际均衡发展
  教育与其他利益集团之间的博弈导致教育供给总量短缺,而教育部门内部各利益集团间的竞争又导致高中教育分配经费过少,这两者都导致高中教育资源先天不足,是高中校际非均衡发展的重原因。公共选择理论认为,政府一旦产生就具有很强的独立性,在很大程度上也是“理性经济人”,会追求利益最大化,这必然导致政府利益与公共利益的冲突,在公共政策实施中,政府自身利益的恶性膨胀对政府管理和决策有着巨大的负面影响,就政府与其他利益主体的利益关系而言,政府是公共权力的主载体,在与社会、学校、家长博弈中处于优势地位,这为追求自身利益最大化供了制度保障3。对于寻利性的政府来说,教育特殊性质决定其不像经济部门在短期内有明显的效益,也不像国防等部门强势,教育在与其他部门博弈中难免会处于弱势地位,弱势地位决定了话语权的丧失,这也就不难理解教育经费为何经常被克扣、挪用,全国、地方财政性教育经费占GDP4%的比例长时间不达标,教育超前发展理念在政府的现实利益面前显得如此脆弱。目前,基础教育实行“地方负责,分级管理”的体制,高中教育投入归地方(县级)政府负责,地方经济发展的差异,导致区域间高中教育投入的悬殊增大和发展不平衡。越是经济发达的地区,财政支出能力越强,对高中教育的投入相对较多,反之经济实力较弱的地区,有限的财政收入需照顾到本地区各方部门的利益,致使有限的财政很少投入到高中教育,造成高中教育负债现象严重。同时,由于义务教育属于基础教育的“重中之重”,地方有限的财力首先保证义务教育的需求。高等教育的强势地位保证了其能从教育总经费的蛋糕中分得最大的一块,教育经费总是先满足高等教育及义务教育的需求,教育部门内部利益博弈致使经费分配有所侧重,使得高中教育投入严重不足,教育资源不能得到有效保障。
  2.不同利益主体间利益博弈决定了高中校际非均衡发展
  家长、学校、政府以高中教育为平台,为实现自身利益最大化,不约而同地选择重点高中作为博弈载体,重点高中成为政府、学校、家长三主体直接、间接寻求利益的工具。政府在博弈中减轻了教育投入的沉重负担,将本来应该加大的教育经费投入转嫁给支付高额学费、择校费的家长,家长为获得入学机会付出了更多成本。地方政府和重点高中获得的利益由家长、弱势高中买单,以收取高额学费、择校费,剥夺弱势群体的入学机会,以弱势高中的缓慢发展,乃至整个高中阶段的不均衡发展为代价,三大主体间利益博弈是高中校际非均衡发展的内在原因。重点高中发展需大量的经费投入,政府为了自身利益无力无愿为重点高中增加经费,重点高中与政府针对经费投入进行博弈,为了实现双方利益的均衡,政府与学校在利益共谋下实现合作博弈,既保证高中教育的正常发展,又不损害政府与重点高中的利益,政府默许重点高中向家长收取越来越高的学费、择校费,以满足学校日益增加的经费支出;重点高中得到了发展所必需的经费,政府也减轻了自身负担,政府把责任转嫁给学校、社会,学校又把教育经费的沉重负担转嫁给家长。高中教育所需的资源几乎都掌握在政府手中或是受政府控制,谁能挤进政府认可(有时是直接指定)的“重点”行列,谁就能比“非重点”得到更多的资源4。重点高中为了获得超额利益,就一直保有重点高中头衔,所以,重点高中就给当地政府进贡,满足政府一定程度的利益诉求。重点高中每年收取大量的择校费归当地教育主管部门和学校共同使用,择校费按一定比例上交当地主管部门,政府可以把上交的择校费作为预算内教育经费返还给重点高中,还可以把上交的择校费作为专门的教育经费支持当地弱势高中的发展。这样,教育部门就能相应地减少对高中阶段的经费投入,减轻政府自身的财政负担,地方政府在实现自身利益的同时满足了重点高中的特殊收益,政府与重点高中在博弈中实现了双赢,并且对弱势高中的发展供了额外经费支持,营造出皆大欢喜的局面。
  重点高中以升学率为筹码,在与家长博弈中占据主动,从家长手中换取择校费和优质生源,家长以金钱为代价预支孩子未来可能的高分,这是一条难以斩断的利益链。高中教育不均等的资源配置折射出等级化的信号,使得一部分家长不惜动用自身资本,为子女能够获得重点高中入学机会,愿意缴纳高额学费和择校费。在政府与重点高中由利益博弈转向合谋的背景下,重点高中就开始明目张胆地向学生征收高额择校费,收取额度与比例也是日益高涨,以至于在整个高中阶段收取择校费成风。重点高中所代表的优质稀缺资源决定博弈双方处在一个不平等的地位,重点高中对优质教育资源的垄断赋予了其对成本定价的主动权,博弈中重点高中实现利益最大化,但同时也兼顾家长的支付意愿以及对教育投资的收益,重点高中收取了大量学费、择校费,家长付出了更多教育成本但获得了重点高中的入学机会,学校和家长在博弈中各取所需,实现了暂时的利益均衡。
政府和家长追求的教育价值并不完全一致,家长求教育公平、均衡发展,希望政府能加大教育投资力度、承担教育责任,但家长对政府的期望与政府对教育的支持力度并不对等。在教育资源有限的前下,政府为使自身利益得到切实保障,更愿意把资源集中在一起,发挥资源的集中优势,实施重点学校制度。但这种利益是以弱势高中的缓慢发展、高中校际的不均衡发展以及剥夺弱势群体的教育机会为代价的。但由于博弈双方实力悬殊,家长只能被动接受政府的价,缴纳越来越多的学费、择校费,政府责任相对弱化,高中教育越来越偏离公共性。同时,重点高中能够满足以官员为代表的优势阶层的需求,学生入读高中与否以及所在高中级别的区分,往往体现着家庭资本间的较量或是家庭自身资本能量的发挥。虽然部分普通家庭子女能够获得重点高中的入学机会,接受优质高中教育资源,但大部分学生都将被排斥在重点高中之外,普通家庭学生进入重点高中的比例非常低。也有研究发现,学生家庭社会地位与其能否进入重点高中具有相关性。在择校生中,高中择校比例最高曾达到同期学生数量的3%,而来自农民阶层的择校生比例仅为5.4%5。优势阶层子女进入重点高中的比例远远高于一般家庭,并能从重点高中获得超额利益的机会,优势阶层利用自身影响力创租、收租影响高中校际均衡发展。
  3.严峻的就业现实对优质、重点高中资源的迫切需求推动高中校际非均衡发展
  就业市场唯学历导向以及大学生就业难,学历和文凭逐渐成为寻找工作和获得收入的主依据,人们竞相储备知识,学校也在不断满足和刺激这种需求,即人们对高学历的需求和期望。在市场机制配置人力资源、就业压力激增的形势下,高等教育的竞争压力势必传递到基础教育,以至于义务教育阶段的竞争性、选拔性考试尽管与法定宗旨不相符合,但也能被社会和家长所认可6。高中教育从初始阶段的入学考试到最终的升学考试的整个过程都充斥着融合了学生家庭、社会以及文化实力的激烈竞争,进而将制度化教育的选拔、筛选功能衍化到了极致。拨开大学毕业生就业表面,那些名牌大学或是具有较强影响力的高校,其毕业生在就业市场上依然受到雇主的青睐,面临就业压力的多为二本院校及其他没有明显竞争力的高校。认识到这一点,为实现教育预期收益,能进入到重点高校,具有高升学率的重点高中自然成为大众的“宠儿”,人们对优质高等教育的需求下移至高中阶段,以重点高中为代表的优质教育资源更为紧缺。重点高中建设政策的目的之一就是为了集中教育资源高教育质量,为高等学校供优质生源。正是这一“升学取向”的目标定位,为重点高中充当应试教育的“急先锋”供了政策依据,重点高中的高升学率成了其堂而皇之的招牌7。在就业现实对重点高中强烈的需求之下,高中教育逐渐与当前教育均衡相违背,努力巩固、强化自身的高升学率,尤其是重点大学升学率,最终日益加剧高中校际非均衡发展。
  三、促使高中校际均衡发展的思考
  1.将高中教育经费投入主体逐步上移
  将“以县为主”的教育经费投入体制向“以省为主”推进,强化省级政府在高中教育投入中的责任,确保高中教育的公共投入,做到以公共财政投入为主,以公立学校为主。实行“以省为主”的高中教育经费投入,省级财政拥有更雄厚的经济实力,能更好地把握全省教育发展中的区域差距、城乡差距、校际差距状况,有利于合理地配置教育经费,统筹全省范围内高中校际均衡发展。同时也应认识到省域间经济实力不平衡最终又会导致省域间高中校际的不均衡发展,随着高中教育性质的逐渐变化,高中教育的公共产品属性会日益加强,最终演变为公共产品,教育经费投入主体进一步上移到中央政府,由中央政府统一负责高中教育经费投入,并将高中教育纳入到义务教育范畴,高中校际才能实现最高程度的均衡。
  2.凸显政府公共服务职能
  设立高中教育经费投入的法律法规,杜绝政府转嫁教育经费投入责任。政府应淡化追求部门利益最大化倾向,改变当地政府和重点高中创造并垄断优质教育资源现状,凸显并加强公共服务的职能,加大财政投入力度,保障高中阶段教育经费的按时足额下拨。政府应作为学校、家长利益博弈的监督者、协调者,作为价值中立第三方,跳出利益博弈的框架,营造利益主体间博弈均衡的局面。政府应努力缩小重点高中与薄弱高中之间的差距,尽可能淡化重点高中的社会影响力,杜绝供使个别学校获得超额利益的机会,实现高中校际良性竞争,促使高中校际均衡发展。
  3.实行弱势优先政策
  如果使弱势和强势在结果上达成一种平衡,就必须实行弱势优先,在资源分配上,给予其利益补偿。补偿原则认为,为了平等地对待所有人,供真正同等的机会,社会必须更多地注意那些天赋较低和出生于不利的社会地位的人们8。以“弱势优先”的原则审视现行高中教育资源的配置,必须废除现行城乡差别对待的基础教育经费投入制度,废除重点学校和示范性学校优先的政策,废除择校制度,杜绝“权学交易”的教育腐败,废除针对优势群体子女的一些考试加分政策(如“海归”子女加分、劳动模范子女加分等)5。公平配置高中教育资源,以区域内教育优先均衡发展为目标,确保弱势群体利益最大化,公共资源向弱势群体倾斜。并给予薄弱高中专项经费、政策支持,高薄弱高中的办学条件和教育质量,缩小其与重点高中的差距。
  参考文献
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  7 转型期中国重大教育政策案例研究课题组.缩小差距中国教育政策的重大命题.北京人民教育出版社,25.
  8 约翰·罗尔斯.正义论.何怀宏等译.北京中国社会科学出版社,1998.
 

  

开源软件商业化中的知识产权风险及应对

   开源软件商业化已成为其发展的主流趋势,与以往不同的是,开源软件在商业化运作过程中更需知识产权的法上的保护,来应对风险。此外,不同许可协议对权利义务求的严密程度不同,在开源软件商业化中,应选择适宜的许可协议。开源软件商业化未来的发展势头将更加猛烈。
  关键词 开源软件 商业化 知识产权 许可协议
  作者简介刘建臣,华东政法大学知识产权学院本科生;林戈,华东政法大学知识产权学院本科生。
  中图分类号D923.4 文献标识码A 文章编号1009-0592(2011)12-201-02
  
  一、开源软件商业化概述
  开源软件(open-sourcesoftware),是指其源码可以被公众使用的软件,并且此软件的使用,修改和分发也不受许可证的限制。①开源软件起源于上世纪80代的自由软件,其宗旨为打破大型商业软件公司的垄断从而使社会公众能够从中获益。从设立初的绝对开放和自由发展到现在的商业化运作,这正是开源软件在传播与保护过程中与商业软件斗争的必然结果。
  商业软件盈利来源于软件产品的销售,而在开源软件在许可协议的约束下靠软件的直接销售而获得利润也就变得十分困难,开源软件的运作需全新的商业模式。目前最常见的几种模式有在企业级和行业应用中提高服务等附加费用;通过与独立软件开发商、系统集成商、硬件制造商及服务提供商联合,增加商机和扩大市场,从而间接赢利;利用嵌入式软件的巨大市场需求,充分发挥开源软件源代码易剪裁和免费的特征,搭理推动其在嵌入式软件领域的应用等。
  虽然开源软件与商业软件在市场上并存的格局已日益形成,但是开源软件商业化进程中所突显的法律问题尤其是与著作权法、专利法、商标法和合同法等法律法规的兼容性与风险性问题仍有待解决,笔者将在下文中予以详述。
  二、开源软件商业化与知识产权法风险分析与应对
  开源软件虽在理念上有反抗传统知识产权法之处,但是却在行动上寻求知识产权法的保护,在其商业化运作进行风险应对中体现地更为明显。
  (一)开源软件与著作权权法
  1.权利行使方式
  开源软件在承认著作权和著作权制度的前提下,通过许可证来实现对开源软件的约束。后续开发者只有遵守许可协议的条件、保证源代码的开放状态才能复制、修改和发行软件。开源软件后续开发属于对开源软件的演绎行为,后续开发者享有演绎作品的著作权,但以不侵犯在先权利人的权利为基础。
  2.开源软件商业化面临的著作权风险
  (1)开源软件发布和修改未注明在先的版权信息。后续的开发者须在显著的位置标记原版权人的信息,这是在修改和再发布过程中各个开源许可证都明确求的。如果行为人没有在显著位置注明相关的版权信息,则不仅构成违约行为,也侵犯了在先开发者的署名权。著作权人可以对侵权行为或者违约行为依法进行追究。但值得注意的是,后续开发者对原版本的提高和改善部分享有的著作权并不因违约和侵权而消失。②(2)违反许可协议将开源软件私有化。目前,很多公司存在着违反开源软件协议的问题,比如将开源软件中的源代码重新编译后放入自己软件中的侵权行为。2007年,华硕易PC公司遭遇开源软件版权问题,原因是其采用了开源软件Linux作为操作系统,却违反了开源软件的GPL协议,未公开其对于高级配置与电源接口的部分程序文件修改结果的全部源代码。事后,华硕迫于压力,不久即公布了原先未公布的全部源代码。现在,国内对于开源软件法律保护还没有准确的法律定位,立法的缺位使得开源软件的知识产权诉讼存在诸多法律障碍。
  3.开源软件商业化著作权风险的应对
  (1)重视保护作者与修改者的署名权。由于开源软件许可证对软件的经济权利相对于一般商业软件求低很多,如此一来,署名权所代表的精神权利的意义就突出起来。另外,匿名性会使软件责任归属不明确,从而使得软件容易被侵权、被私有化。所以,必须重视保护作者与修改者的署名权。③(2)限制用户将开源软件私有化的修改行为。许可证规定过严会使一部分用户望而却步,过于宽松又容易使程序被恶意“窃取”。鉴于此,有学者建议将衍生程序分成两类,一类是实质性修改的衍生程序,其修改者应该与传统著作权法中的演绎作品作者一样享有著作权;另一类是未经实质性修改的衍生程序,必须保证该程序继续以开源软件的模式发布,防止一些用户通过对程序做一些修改就将开源软件转化为商业软件。
  (二)开源软件与专利法
  1.开源软件商业化面临的专利风险
  (1)后续开发者中有人将基于源代码修改的软件申请专利后占为私有。(2)开源软件是不断“共享和贡献”的结果,在开源软件的发布、改进的过程中很难知道到底有多少人参加了软件的开发,也很难知道其中是否混杂着在先专利的源代码。所以使用这种开源软件源代码极有可能涉及到软件的侵权,如果一旦出现软件纠纷,开源软件发行者和用户都承担法律责任。
  2.开源软件商业化专利风险的应对
  (1)开源社区或一些开源厂商可以通过申请宣告专利无效和提供担保条款等方式避免用户免受专利侵权诉讼。(2)鼓励申请专利后在许可证下发布软件,这就把申请软件专利作为防御;尽早地将软件的开发思想和修改的构思发表在公共论坛上,这样就提高专利的申请难度;充分利用专利法中合理使用的条款来对抗其他软件等。
  (三)开源软件与商标法
  开源软件的盈利模有限,现阶段其出售服务是主手段。随着商业化的到来,开源软件企业对商标和商标权的许可问题开始更加重视,因为这将是更为快速有效的盈利方式。
  1.开源软件商业化面临的商标风险
  (1)反向假冒。所谓的反向假冒,是指软件产商去掉其它厂商的源程序包中的商标,再经过加工,加上自己的商标集成到新的发布版本中。虽然看似没有危害到别人的商标,但是这种行为使得他人商标在同类产品市场上的影响力。因此,这种反向假冒行为根据我国《商标法》规定构成对他人的商标权的侵犯,属于一类特殊的商标侵权问题。根据商标法的规定开源软件企业在将其它企业厂商的源程序包经编译集成到自己的产品过程中,一定保留原来的商标,否则就将会侵犯其它开源软件企业的商标权。④(2)商标侵权。经OSI认可的开源软件,被授权其在产品上适用OS、OSI等证明商标,从而得到开源软件界的认可。现阶段开源软件企业以提供服务获得利润的方式并不明朗,这种情况下,以商标许可使用方式来盈利是较为快速有效的。因此,开源企业都会把商标战略运用到经营上来,在不久的将来,商标侵权诉讼将会时有发生。
  2.开源软件商业化商标风险的应对
  OSI应在积极对侵权行为追究责任的同时,保护好自己的商标,防止商标淡化。企业如果将其他厂商的源程序包经编译,集成到自己的产品中,一定注意保留其原来的商标和版权说明,否则就会构成对他人商标权的侵犯。
  三、开源软件商业化中许可协议的选择适用
  除却知识产权法上的保护外,开源软件更侧重于运用一系列许可协议支撑起来的体系来进行自身保护,这些许可协议在软件的传播使用中发挥了极其重的作用。软件许可协议是指软件出版商与用户之间签订的、旨在指导和规范软件如何使用的合同。与商业软件许可协议中规定不同的是,开源软件的许可协议里明确指出软件著作权人放弃了复制权、发行权、修改权等权利,这就说明用户基于软件源代码修改后的软件可以为复制、发行,而不视为侵权,当然前提是遵守许可协议的约束。
  (一)许可协议简介

  目前像自由软件联盟(GNU)、IBM、NESCAPE等的开源软件许可证都得到了OSIA的认证。其中包括GPL、LGPL、BSD、MPL等78种。⑤其中较为著名的有GPL、LGPL、BSD、MPL等,这四种许可证的使用率已经占据全部开源软件的80%以上。为充分对比许可协议给开源软件商业化带来的影响,本文仅选取两种许可协议进行简单介绍。
  1.GPL
  GPL许可证是自由软件联盟GNU的开源软件许可证一种,是开源软件领域最副盛名的一种许可证,但同时,GPL许可证也是开源软件领域对被许可人权利限制最严格的一种。GPL许可证最大的特点在于它求根据GPL许可证发布的软件(如Linux操作系统)修改、翻译的演绎作品,甚至只其中任何一部分代码是以GPL发布的,那么全部程序也必须受GPL许可证的约束,即继续遵守GPL许可证的规定。
  2.BSD
  相对于其他许可证,特别是GPL,BSD许可证是对被许可人最宽容的,因为它尽可能地赋予了被许可人使用源代码的权利。只标明了源代码的出处,被许可人在以下问题将不受限制再许可问题、将这些源代码用在自己的程序中而按自己的求进行程序的发布和软件的许可。⑥
  (二)开源软件商业化许可协议的适用
  1.GPL许可证对后续开发者版权取得和开源软件商业化最具阻碍
  按照著作权法的规定,开源软件这类由众多开发者共同开发的软件作品属于合作作品。需说明的是,依照GPL等许可证开发的开源软件,除最初许可证颁发者(或原始开发者)外,其他后续参与开发的人员,仅是一个被许可者或下一轮被许可者,无论其贡献多大,都不是真正意义上的版权所有者,即不能对其开发部分、更不能对该软件整体充分行使版权。同时,GPL许可证是开源软件中最重的、最充分体现开源软件自由精神的许可证,但给Linux等由GPL发布的开源软件的商业应用带来了一定的困难,这突出表现在Linux等桌面产品方面的赢利模式乏力。⑦
  2.BSD许可证为开源软件的商业化应用提供了很好的便利条件
  如果想将软件用于商业性发行且不愿意发行自己所修改的源代码,那么可以选择BSD许可证,它能使修改保持专有,也可将基于源代码修改设计的软件去申请专利,前提是遵守许可证内容将原作者作标记。与GPL许可证不同,按照BSD许可证发布的软件无需一定在BSD许可下发行。BSD许可证允许他人使用、修改和再发行软件的源代码和目标码。允许他人将原软件和自己的源代码结合开发出新产品。且派生作品可以开源方式,也可以商业软件许可方式发行。因此BSD许可证十分便于企业将其发布的开源软件转化成市场产品,在商业化几乎没有障碍。
  3.双重许可
  所谓双重授权模式是指一种是GPL模式,一种是非GPL商业授权模式。在GPL模式下,用户必须按照GPL协议公开源代码;而在非GPL商业授权模式下,用户只需向软件的原始开发者支付一定的费用,便可以对软件进行修改而不需公开源代码从而对其进行基于一种专有权控制下的商业化运作。
  四、结语
  开源软件虽在理念上有反抗传统知识产权法之处,但是却在行动上寻求包括著作权法、专利法、商标法、合同法的保护。甚至只利用好专利合理使用制度,专利法也能成为它的庇护者。这些保护与许可协议合在一起试图为开源软件建立一套类似专有软件的知识产权保护体系。开源软件商业化已成为其发展的主流趋势,其前景也十分乐观,我们相信,在世界各国政府、商业软件公司、计算机爱好者以及全球用户的关注下,开源软件商业化未来的发展势头将更加猛烈。
  
  注释
  ②百度百科词条.http//baike.baidu.com/view/444964.htm.最后访问时间2011年10月21日.
  ③知识产权部供稿.开源软件涉及的相关知识产权问题分析.中国集成电路.2010(10).第73页.
  ④吴卓修.从“绿坝”抄袭事件谈开源软件的著作权保护.法制与社会.2010(2).第76页.

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